樂宜公司落實“三重一大”制度的實施辦法
2009-12-04
第一章 總 則
第一條 為貫徹中央關(guān)于“凡屬重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金的使用（簡稱‘三重一大’），必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定”的要求，進一步規(guī)范樂宜公司領(lǐng)導(dǎo)班子決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，根據(jù)黨的方針政策、國家有關(guān)法律法規(guī)以及集團總公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。
第二條 “三重一大”事項的決策必須遵循以下原則：
（一）堅持依法決策。按照職權(quán)法定的原則，遵循國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度以及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。
（二）堅持科學(xué)決策。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，運用科學(xué)方法，加強決策的前期調(diào)研論證和綜合評估，有效防范決策風(fēng)險，增強決策的科學(xué)性，避免決策失誤。
（三）堅持集體決策。根據(jù)職責(zé)、權(quán)限和議事規(guī)則，對“三重一大”事項進行集體討論和表決，避免個人或少數(shù)人專斷。
（四）堅持民主決策。堅持民主集中制，充分發(fā)揚民主，發(fā)揮每個參與決策人員的作用，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出決定。對涉及職工群眾切身利益的重大事項，必須聽取職工群眾的意見和建議。
第三條 按照集團總公司有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向集團總公司報告或經(jīng)集團總公司審定和批準的決策事項，必須認真履行報告和審批程序。
第二章 決策范圍
第四條 “三重一大”決策范圍包括：重大事項、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用。
第五條 重大事項，主要指涉及公司改革發(fā)展穩(wěn)定、重大經(jīng)營管理事項、關(guān)系職工切身利益以及具有全局性、方向性和戰(zhàn)略性的重大問題，包括以下事項：
（一）公司的發(fā)展方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略決策事項。
（二）資產(chǎn)損失核銷、重大資產(chǎn)處置、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本以及國有資本收益等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項。
（三）年度投資計劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、業(yè)績目標和公司年度工作報告，財務(wù)預(yù)算、決算，從事高風(fēng)險經(jīng)營，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、職能調(diào)整，重要規(guī)章制度的制定、修訂和廢除，涉及公共事件、重大突發(fā)事件等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項。
（四）公司改制重組、兼并、破產(chǎn)、合并、分立、解散或者變更公司，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。
（五）業(yè)績考核、薪酬分配方案、基本工資制度和各項獎金使用，以及其他涉及職工切身利益的重大事項。
（六）黨的思想建設(shè)、組織建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)、制度建設(shè)、反腐倡廉建設(shè)的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設(shè)、企業(yè)文化、群團工作方面的重要舉措等重大黨建和思想政治工作事項。
（七）公司維護安全和穩(wěn)定工作重大事項。
（八）其他重大決策事項。
第六條 重要人事任免，主要指涉及公司直接管理的中層干部職務(wù)調(diào)整和重要獎懲，包括以下事項：
（一）選拔標準的制定。
（二）提名、推薦和任免。
（三）先進個人的評定與獎勵。
（四）其他重要人事任免事項。
第七條 重大項目安排，主要指涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)裝備、技術(shù)狀況產(chǎn)生重要影響的項目的設(shè)立和安排，包括以下事項：
（一）重大項目投資計劃和融資項目。
（二）計劃外追加投資規(guī)模及項目。
（三）重大投資管理事項。
（四）重大、關(guān)鍵性設(shè)備引進和重要物資采購等重大招投標管理項目以及重大技術(shù)改造、引進事項。
（五）重大工程承發(fā)包項目。
（六）重大項目合同內(nèi)容確定等事項。
（七）其他重大項目的安排。
第八條 大額度資金的使用，主要指涉及公司領(lǐng)導(dǎo)人員被授權(quán)限限額以上資金的調(diào)動和使用，包括以下事項：
（一）年度大額度資金使用預(yù)算。
（二）大額度預(yù)算外資金使用。
（三）大額度的非生產(chǎn)性資金使用，對外捐贈、贊助。
（四）其他大額度資金使用。
第九條 建立“三重一大”決策事項報備、報批制度。公司按照規(guī)定權(quán)限決策的事項，應(yīng)報集團總公司有關(guān)部門備案。超越本單位決策權(quán)限、需經(jīng)集團總公司審批的決策事項，必須事先報告相關(guān)部門，經(jīng)批準后執(zhí)行。
第三章 決策形式
第十條 “三重一大”事項主要采取總經(jīng)理辦公會、黨委會、黨政聯(lián)席會的形式，經(jīng)集體研究做出決策。
（一）第五條中所列的（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項重大事項、第七條所列的重大項目安排事項、第八條所列的大額度資金使用事項，主要采取總經(jīng)理辦公會或由總經(jīng)理主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策，會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負責(zé)人可根據(jù)需要列席會議。
（二）第五條中所列的（六）、（七）項重大事項和第六條所列的重要人事任免事項，主要采取黨委會或由黨委書記主持召開的黨政聯(lián)席會議方式進行決策，會議議題涉及的相關(guān)部門或項目負責(zé)人可根據(jù)需要列席會議。
（三）其他“三重一大”事項的決策方式，由總經(jīng)理和黨委書記協(xié)商確定。
第十一條 決策主要采取口頭表決、舉手表決、投票表決等方式。
第四章 決策程序及規(guī)則
第十二條 公司“三重一大”事項，由領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接提出或由職能部門提出、經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、報總經(jīng)理和黨委書記同意后列為議題。分管領(lǐng)導(dǎo)要帶領(lǐng)相關(guān)職能部門做好會前準備工作。
第十三條 重要人事任免必須嚴格按照集團總公司規(guī)定的程序進行決策。其他重大事項決策前，承辦部門應(yīng)按照以下工作程序做好準備：
（一）提出方案。承辦部門要認真組織調(diào)查研究，必要時，應(yīng)提出兩種以上的決策備選方案。
（二）充分協(xié)商。決策事項涉及相關(guān)部門或單位的，要事先征求意見，充分協(xié)商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)之間、主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員之間應(yīng)當(dāng)進行溝通和磋商。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)未溝通或雖經(jīng)溝通但未達成原則意見的重大事項，不得上會研究。
（三）征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關(guān)的重大決策事項，必須通過職工代表大會、公示等形式充分聽取員工的意見和建議。
（四）論證評估。組織領(lǐng)導(dǎo)班子或咨詢專家，對決策事項進行評估論證；涉及重大項目安排和大額度資金使用的決策事項，必須按照有關(guān)規(guī)定進行可行性研究論證和風(fēng)險評估。論證評估結(jié)論及專家咨詢意見要形成論證評估報告。
（五）法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，如有必要，相關(guān)職能部門應(yīng)組織進行合法性審查。主要審查是否與法律法規(guī)相抵觸，是否與現(xiàn)行政策規(guī)定相協(xié)調(diào)，是否存在法律風(fēng)險，是否存在其他不適當(dāng)?shù)葐栴}，并提出審查意見。
第十四條 已確定提交的決策事項，應(yīng)按照第十三條規(guī)定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。
第十五條 在履行決策準備程序時，涉及專業(yè)性、技術(shù)性、法律性較強的“三重一大”具體事項，須遵從相關(guān)規(guī)定。
第十六條 集體決策會議應(yīng)按以下工作程序進行：
（一）準備材料。決定提交會議審議的事項要提前準備好決策材料。決策材料包括議題材料和科學(xué)論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；科學(xué)論證材料包括調(diào)查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。除重要人事任免材料外，其他決策材料在不泄露商業(yè)秘密的前提下，一般應(yīng)在會議召開前2-3天送達參會人員閱研。
（二）通知與會。會前應(yīng)以書面形式向與會人員發(fā)出正式通知。會議出席人數(shù)超過應(yīng)出席人數(shù)的二分之一，會議表決有效。在討論重要人事任免事項時，必須有三分之二（含三分之二）以上成員到會方可舉行。
（三）充分討論。與會人員要在會前熟悉材料，認真準備。會議須安排足夠時間進行討論，與會人員要充分發(fā)表意見，明確表明態(tài)度。主持會議的領(lǐng)導(dǎo)執(zhí)行末位表態(tài)制度，在參會人員未充分發(fā)表意見之前，不得發(fā)表傾向性意見。集體決策的事項必須嚴格按照會前確定的議題進行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。
（四）會議決定。
1、凡需總經(jīng)理辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會議決定的“三重一大”事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽和碰頭會等其他形式代替會議決定。
2、集體決策事項堅持少數(shù)服從多數(shù)的原則。出席會議的正式成員有表決權(quán)。在討論重要人事任免時，應(yīng)參會人員因故不能參加會議的，可以書面形式委托其他班子成員代其發(fā)表意見。會議決定多個事項的，要逐項表決，并以應(yīng)到會成員半數(shù)以上同意形成決議。對于意見分歧較大的事項，原則上暫緩做出決定。
3、集體討論后，由主持會議的領(lǐng)導(dǎo)依法做出通過、原則通過、再次審議、試點試行或者暫緩實施的決定。
4、在討論與本人及家屬有關(guān)的議題時，本人必須回避。
（五）備案備查。對決策情況，相關(guān)部門應(yīng)做好會議記錄，并按照國家檔案有關(guān)規(guī)定形成決策檔案，存檔備查。會議記錄內(nèi)容包括：
1、會議舉行的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員及原因、列席單位及人員、特邀專家、記錄人等基本情況。
2、決策事項。
3、參會正式人員的意見和表態(tài)。
4、其他參會人員的意見。
5、會議最終決定。
第十七條參會人員必須嚴格遵守保密規(guī)定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料和討論情況，不準泄露。
第五章 決策執(zhí)行
第十八條 領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭執(zhí)行各項決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行已做出的決策。
第十九條 決策執(zhí)行部門要制定決策實施方案，負責(zé)分解任務(wù)，明確責(zé)任人和時限，確保落實決策的工作質(zhì)量和進度，按照要求完成任務(wù)，不得推諉和拖延。
第二十條 因不可抗力或者決策依據(jù)、客觀條件發(fā)生重大變化，導(dǎo)致決策目標部分或者全部不能實現(xiàn)的，執(zhí)行部門要及時向上級請示，但在未批準之前不得擅自調(diào)整或者中止決策的執(zhí)行；公司決策需要停止執(zhí)行或者變更的，依照本辦法第四章規(guī)定的程序進行。
第六章 決策監(jiān)督
第二十一條 除國家法律法規(guī)規(guī)定的保密事項和公司商業(yè)秘密外，“三重一大”決策及其執(zhí)行情況應(yīng)及時向職工代表通報，聽取意見和建議，接受職工群眾監(jiān)督。
第二十二條 公司黨政主要負責(zé)人是落實“三重一大”決策制度的第一責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)班子每年應(yīng)對集體決策制度執(zhí)行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉和廠務(wù)公開的內(nèi)容，接受監(jiān)督和民主評議。
紀檢、監(jiān)察、組織人事等部門要通過干部考察、效能監(jiān)察、專項檢查等方式進行監(jiān)督。
第七章 責(zé)任追究
第二十三條出席會議的人員要對會議的決策承擔(dān)責(zé)任。對“三重一大”決策失誤的責(zé)任人，按照權(quán)力和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，進行責(zé)任追究。
第二十四條 集體決策違反法律法規(guī)和紀律規(guī)定、違背規(guī)則和程序，給國家和公司造成重大經(jīng)濟損失或嚴重不良影響和后果的，黨政主要負責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任，參與決策的其他班子成員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參與決議的人員經(jīng)證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應(yīng)責(zé)任。
第二十五條 凡屬下列情況之一，給國家和公司造成重大經(jīng)濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：
（一）違背集體決策原則，個人或少數(shù)人擅自決定重大問題，獨斷專行的。
（二）不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執(zhí)行或擅自改變集體決定的。
（三）因特殊原因，未經(jīng)集體討論決定而個人決策、事后沒有報告的。
（四）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實情況而造成決策失誤的。
（五）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以糾正的。
（六）在保密期間泄露集體決策內(nèi)容或?qū)⑸婷懿牧舷蛲庑姑艿摹?/span>
（七）其他因違反本規(guī)定而造成失誤的。
第二十六條 對給國家和公司造成重大損失和嚴重影響的責(zé)任人，根據(jù)事實、性質(zhì)、情節(jié)等，明確集體責(zé)任、個人責(zé)任及直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《樂宜公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施細則》等有關(guān)規(guī)定進行責(zé)任追究。紀檢監(jiān)察或人事部門按照干部管理權(quán)限，提出處理意見，按程序?qū)嵤┴?zé)任追究。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第八章 附 則
第二十七條 本辦法由公司黨委負責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法如有與上級相關(guān)規(guī)定不符的，從其規(guī)定。
第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
